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Type II FIEA registration第二種金融商品取引業 登録サポート
ファンド持分や信託受益権を取り扱う場合、スキームによっては第二種金融商品取引業の登録が必要です。設立実務の経験をもとに支援します。
Issues
こんなご相談をいただいています
ファンドを組成したい
合同会社・匿名組合（GK-TK）スキームなど、集め方に応じて必要な登録や届出が変わります。
自己募集でも登録がいる？
信託受益権や集団投資スキーム持分を自ら募集・販売する場合も、スキームや取引形態によって第二種金融商品取引業の登録等が必要になります。
体制をどこまで作るのか
コンプライアンス担当、分別管理、苦情処理など、審査で確認される体制の全体像を先に整理します。
Key points
この手続きで押さえるポイント
財務局への事前相談が本番
第二種金商登録は、事前相談の積み重ねが実質的な審査です。ここに時間をかける前提で計画を組みます。
人的構成の要件
金融実務経験者の配置が実質的に求められます。役員・使用人の経歴を早めに整理します。
最低資本金・純資産
法人の場合は資本金・純資産の基準があり、既存法人では増資が必要になることがあります。
Scope
ご提供する内容
- スキームの整理と、必要な登録・届出の特定
- 財務局への事前相談資料の作成と同席
- 登録申請書・業務方法書の作成
- 社内規程（コンプライアンス・分別管理・苦情処理等）の雛形作成
- 定款の事業目的・機関設計の見直し
- 登録後の報告・届出スケジュールのご案内
別途となるもの・他士業領域
- 金商法の法律意見書の作成（弁護士と連携）
- ファンドの会計・税務（税理士・会計士と連携）
- 投資家への勧誘行為そのもの
Flow
進め方の流れ
STEP 01
スキームの確認
何を、誰に、どう募るのかを整理し、登録の必要性を判断します。
STEP 02
体制の設計
役員・担当者の配置、資本政策、社内規程の枠を決めます。
STEP 03
財務局への事前相談
資料を提出し、指摘事項を反映させながら複数回協議します。
STEP 04
登録申請
申請書を提出し、審査中の追加資料に対応します。
STEP 05
登録後の運用
事業報告書や変更届など、継続義務を回す体制を整えます。
Price
料金の目安
| 項目 | 報酬額（税抜） | 備考 |
|---|---|---|
| 第二種金融商品取引業登録 | 個別見積 | 体制整備の範囲により変動するため、診断後にご提示 |
| 初期調査・実行方針提案 | ￥150,000～ | 登録の要否、スキーム、必要な体制、実行手順と主なリスクの整理を含む |
金額は標準的な案件を想定した目安です。法定費用・実費は含みません。詳しくは 料金ページ をご覧ください。
FAQ
よくあるご質問
どのくらいの期間がかかりますか。
体制の整備状況によりますが、財務局への事前相談を含めて１〜２年が目安とされます。期間をお約束することはできません。
既存の会社で登録できますか。
可能ですが、定款の事業目的、純資産、体制の見直しが必要になることが多いです。新設法人との比較を含めて検討します。
ご注意いただきたい点登録の可否と時期は財務局の審査によります。当事務所は準備を支援しますが、登録の取得やファンドの運用成果を保証するものではありません。
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